DIPLOMADO EN SARLAFT
Sistema de Administración del Riesgo de Lavado de Activos y de Financiación del Terrorismo (SAGRILAFT - SIPLAFT- SICOF - UNODC)
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Duración
100 horas
Modalidad
En línea (encuentros sincrónicos)
Horario
Martes, miércoles y jueves de 6:30pm a 9:30pm
Dirigido a
Para todos los funcionarios responsables de la vigilancia del riesgo, designados por la normatividad nacional e internacional, de los sectores público y privado. En particular, los Oficiales de Cumplimiento y sus colaboradores, Revisores Fiscales, Auditores y encargados de la vigilancia del riego en cualquier sector ecónimo.
- Miembros de junta directiva
- miembros de consejos de administración
- Oficiales de cumplimiento.
- Profesionales en áreas de riesgo.
- Miembros de junta directiva, socios y accionistas.
- Representantes legales, revisores fiscales, auditores, directivos, consultores y administradores del sector real, el sector solidario o el sector salud.
- Cualquiera que requiera de la creación o implementación de Manuales de Procedimientos en su entorno laboral.
- Personal académico y demás personas, que se desempeñen o aspiren a desempeñarse en empresas a las que les aplican los marcos normativos en materia de prevención del riesgo de lavado de activos y financiación del terrorismo en sus diferentes versiones: SARLAFT – SAGRILAFT – SIPLAFT- SICOF – UNODC, principalmente, en roles asociados al debido diseño, implementación y mejora de sistemas de blindaje en la gestión empresarial y de contrapartes, para la prevención y/o detección oportuna de éstas tipologías de riesgo.
- Para todos aquellos quienes por responsabilidad económica y social de la empresa o por crecimiento intelectual, requieran conocimientos de reconocido valor técnico de administración de riesgos.
JUSTIFICACIÓN
DEL PROGRAMA
Colombia, como país que participa de manera activa en convenios y acuerdos internacionales orientados a la lucha contra el lavado de activos y la financiación del terrorismo, pero en especial, como país que ha sufrido y sufre aún, las consecuencias de éstos fenómenos delincuenciales, ha expedido una serie de marcos normativos, entre los cuales, se destacan los dirigidos al Sistema Empresarial, presente en los diferentes sectores de la economía y cuyas instrucciones, son en su mayoría, de obligatorio cumplimiento, en el sentido de implementar con enfoque preventivo y/ó de detección oportuna, sistemas de administración de riesgos en materia de lavado de activos y financiación del terrorismo.
Lo anterior, busca fortalecer los esquemas de blindaje, para que, desde el sector empresarial, se prevenga y/ó detecte de manera oportuna, la filtración de recursos, actores y relaciones vinculadas a las conductas delincuenciales enmarcadas en los delitos de lavado de activos y de financiación del terrorismo.
Por lo tanto, corresponde a las organizaciones empresariales, contar con talento humano que posea las habilidades requeridas para el diseño, implementación, mejora y evaluación de sistemas de administración de riesgos, conforme a las directrices normativas, pero, aún más allá, que sean eficaces ante la prevención de los riesgos de lavado de activos y financiación del terrorismo y demás riesgos asociados (legal, operativo, reputacional y de contagio).
DESCRIPCIÓN Y OBJETIVOS
Ofrecer a los participantes conocimientos específicos en el área del Sistema de Administración del Riesgo de Lavado de Activos y de Financiación del terrorismo (SARLAFT-SAGRILAFT-SIPLAFT- SICOF-UNODC) que le permitan aplicar como corresponde la prevención del riesgo, cuyo objetivo es advertir que se introduzca a los flujos económicos y financieros recursos provenientes de actividades licitas vinculadas al lavado de activos, financiación del terrorismo y proliferación de armas de destrucción masiva.
Adicionalmente, comprenderá las formas de control, cuyo propósito consiste en detectar y reportar las operaciones que se pretendan realizar o se hayan realizado, para intentar dar apariencia de legalidad a operaciones vinculadas con lavado de activos, financiación del terrorismo y proliferación de armas de destrucción masiva.
HABILIDADES Y COMPETENCIAS
El participante del Diplomado en Sistema de administración del riesgo de lavado de activos, financiación del terrorismo y proliferación de armas de destrucción masiva – LA/FT-FPADM, adquiere los conocimientos y la práctica necesarios para:
Al finalizar el Diplomado, los participantes tendrán el conocimiento y la experticia para detectar los riesgos de Lavado de activos y Financiación del terrorismo, al igual que práctica para su prevención.
Satisfacer las exigencias de la normatividad actualmente vigente para evitar sanciones.
Acoger y adoptar las políticas más adecuadas para la protección de la empresa o entidad contra el LA/FT para evitar ser involucrada en este delito.
Adquirir los conocimientos y la práctica para implementar, ejecutar y auditar los procesos y procedimientos de LA/FT.
Perfeccionar un sistema de reconocido valor técnico para la prevención y administración del riesgo de LA/FT para mejorar el modelo de administración de la entidad o empresa.
Prevenir la ocurrencia de perjuicios patrimoniales y/o morales a la empresa y a sus administradores para evitar sanciones penales, económicas o administrativas.
Preservar, eventualmente ampliar, los objetivos empresariales propios, para generar mayores utilidades y mejor calidad, económica y financiera, en sus productos o servicios.
La Fundación Universitaria Salesiana, ofrece capacitación, teórica y práctica, tanto a los profesionales designados por las normas legales para cumplir con las labores de prevención y control y administración de riesgo de LA/FT, como a los administradores vinculados de los sectores económicos más expuestos. Paralelamente, hoy, nuevos retos se analizan y estudian, en concordancia con la situación nacional y la comunidad internacional, particularmente, consecuencia de los resultados de la evaluación realizada a Colombia por el Fondo Monetario Internacional (F.M.I.), aprobada por GAFILAT, sobre la eficiencia de las medidas adoptadas en la lucha contra el Lavado de Activos – LA, la Financiación del Terrorismo – FT y la Financiación de Producción de Armas de Destrucción Masiva – PADM (LA/FT/PADM) El principal objetivo del Diplomado es satisfacer las exigencias de la normatividad vigente, así como de incorporar el conocimiento para la adopción de medidas tendientes a satisfacer las necesidades y normas de previsible aplicación en el futuro y para todos los sectores tanto financieros, comerciales y salud. Todos los procesos, teorías y procedimientos que componen la temática del curso son de la más alta calidad del mercado.
El participante del Diplomado en SARLAFT – SAGRILAFT – SIPLAFT – SICOF – UNODC, adquiere los conocimientos y la práctica necesarios para:
- Satisfacer las exigencias de la normatividad actualmente vigente para evitar sanciones.
- Acoger y adoptar las políticas más adecuadas para la protección de la empresa o entidad contra el LA/FT para evitar ser involucrada en delitos o ilícitos
- Adquirir los conocimientos y la práctica para implementar, ejecutar y auditar los procesos y procedimientos de prevención y control contra los delitos.
- Perfeccionar un sistema de reconocido valor técnico para la administración del riesgo y mejorar así la gestión empresarial de la entidad o empresa.
- Prevenir la ocurrencia de perjuicios patrimoniales y/o morales a la empresa y a sus administradores para evitar sanciones penales, económicas o administrativas.
- Preservar, eventualmente ampliar, los objetivos empresariales propios, para generar mayores utilidades y mejor calidad, económica y financiera, en sus productos o servicios.
- Generar la creación de la cultura de buen gobierno empresarial, para prevenir el riesgo de infiltración de los efectos nocivos del delito, en general, y de la corrupción, en particular.
CONTENIDO ACADÉMICO
- Presentación del Programa
- Contexto y Orientación Empresarial
- Noción administrativa del Riesgo
- Contexto Económico: Nacional / Internacional
- Contexto Jurídico: Nacional / Internacional
- GAFI / CONPES
- Informe de la visita realizada a Colombia por el FMI, aprobada por SARLAFT – SAGRILAFT – SIPLAFT – SICOF– UNODC.
- Integración del riesgo en la administración empresarial
- Estándares de calidad – NTC – ICONTEC
- Hoja de Ruta de la Administración del Riego de LA/FT
- MATRICES DE RIESGOS
– Identificación
– Análisis – Valoración
– Evaluación
– Controles – Tratamiento
– Monitoreo - PERFIL DEL RIESGO (INHERENTE-RESIDUAL)
- PLAN DE ACCIÓN
- MANUAL(ES)
- INFORME(S)
- Elementos de Prevención y Control del riesgo
- Instrumentos de Prevención y Control del riesgo
- Debida Diligencia de Prevención y Control del riesgo
- Listas vinculantes y Listas restrictivas
- Exigencias de administración del riesgo de LA/FT
- Elementos de la Administración SARLAFT – SAGRILAFT – SIPLAFT – SICOF –UNODC.
- Identificación y Segmentación de la Administración SARLAFT
- Factores y Valoración de la Administración SARLAFT
- Segmentación con herramientas Estadísticas de la Administración SARLAFT
- Monitoreo e indicadores de la Administración SARLAFT
- Factores del riesgo de LA/FT
- Elementos cuantitativos de segmentación
- Herramientas estadísticas de segmentación
- Modelos de segmentación
- Segmentación con Estadísticas
- Revisoría Fiscal y Auditoría Interna
- Auditoría Forense
- Riesgo SARLAFT – SAGRILAFT – SIPLAFT – SICOF– UNODC: Administrativos y Disciplinarios
- Tratamiento del Riesgo SARLAFT: Riesgos Asociados
- Riesgo SARLAFT: Riesgo Legal
- Riesgo SARLAFT: Financiación del Terrorismo
- Riesgo SARALFT: Extinción del Dominio
- Riesgo SARLAFT: Contagio y Reputación
- Riesgo SARLAFT: Operativo
- Instituciones públicas y el LA/FT
- Acciones anti – LA/FT en las entidades del Estado
- Políticas públicas contra el LA/FT: Regulación e intervención
- Obligaciones de la institucionalidad internacional
- Supervisión: Inspección, Vigilancia y Control
- Deber de reporte de operaciones a la UIAF
- Reporte de Operaciones Sospechosas – ROS
- Tipologías de LA/FT
- Proceso: Fiscalía, Acusación
- Proceso: Juicio y Tribunales
- Visión del Ministerio de Defensa e Inteligencia
- De la Administración del riesgo de LA/FT a todos los riesgos
- Administración del riesgo: Futuro y Perspectivas
- Administración Anti-soborno y Anti-corrupción
- SARLAFT – SAGRILAFT – SIPLAFT – SICOF –UNODC en el sector de Grandes Empresas
- SARLAFT – SAGRILAFT – SIPLAFT – SICOF– UNODC en el sector vigilado por la D.I.A.N.
- SARLAFT – SAGRILAFT – SIPLAFT – SICOF –UNODC en el sector Financiero
- SARLAFT – SAGRILAFT – SIPLAFT – SICOF – UNODC en el sector de Solidario
- SARLAFT – SAGRILAFT – SIPLAFT – SICOF – UNODC en el sector Seguros
- SARLAFT – SAGRILAFT – SIPLAFT – SICOF –UNODC en el sector de Transporte/de Juegos de Suerte y Azar
- SARLAFT – SAGRILAFT – SIPLAFT – SICOF – UNODC en un sector de especial interés para los participantes. (Comercio Exterior, Giros, Inmobiliario)
- SARLAFT – SAGRILAFT – SIPLAFT – SICOF –UNODC en el sector Salud.
- Sensibilización de la sociedad al terrorismo
- Evolución y Manifestaciones de terrorismo
- Convenios Internacionales de represión al terrorismo
- Marco jurídico nacional y pronunciamientos judiciales sobre FT
- Integración del LA/FT en la vida de la entidad/empresa
- Áreas empresariales y manejo del sistema de prevención y control
- Procedimientos de reflexión
- Área de Cumplimiento y su enlace en la entidad/empresa
- Irrupción de otros delitos: Corrupción / Contrabando
- Amenaza del Ciberdelito
